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本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

  通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

  第一章 证券市场概述

  掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

  掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。

  熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

  第二章 股票

  掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念；

  熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。

  掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

  熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

  掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

  熟悉我国股权分置改革的情况。

  第三章 债券

  掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。

  掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。

  掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。

  掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。

  第四章 证券投资基金

  掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。

  熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。

  熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。

  掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

  熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。

  掌握基金的投资范围与投资限制。

  第五章 金融衍生工具

  掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。

  掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。

  掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。

  掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。

  掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。

  掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

  掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。

  掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

  掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。

  第六章 证券市场运行

  熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。

  掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。

  掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

  掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

  第七章 证券中介机构

  掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。

  掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

  第八章 证券市场法律制度与监督管理

  掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

  掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

  熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

  熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

2. 求2010年12月证券基础知识与交易重难点

基础（数字类） 
1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹    
1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名
1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券  矿山  运河股票――铁路股票盛行）   
1790年美国费城证券交易所成立（第一个）  
1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准            
中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 
1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业
1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）                                   
1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）                                    
1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） 
1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）
1998.04国务院证券委  撤消（建立了集中统一的市场监管体制） 
1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）            
2001.12.11 中国加入WTO    外资合营外资比例不超过33%    加入后3 年内不超过49%         
2002.11 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位                      2003.05.27 瑞士银行成为首家获批的QFII   
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%,其余部份2年内缴足,募集方式发起人认购股份不低于35%,全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须 2／3通过     
募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到 25%以上  股本总额超4亿的比例为10%以上  公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为,同时最近3年现金流量净额超过5000万,或者3个会计年度营业收入超 3亿，为近3年净利润的10倍,股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。股份超5%出售在12 个月内不超5%,在24 个月内不超 10% 
1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全） ，可记名可挂失 
50年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债  1954～1958国家经济建设公债（发行5次）  
1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 
1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券   
1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 
国债发行方式：1991之前行政摊派  1991开始引入承购包销  1996年引入招标发行方式       2001.07.02 开始在银行间债券市场实行净价交易 
混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后  期限在15 年以上，10年内不可赎回 
保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 
2007.08 证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万 
1987.10 财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） 
基金起源于英国18世纪末19 世纪初产业革命推动下出现的                          
1997.11 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 
2004.06.01 我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用） 
封闭基金存续期5年以上，一般10～15年,10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 
基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本  。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿 
我国基金管理费一般为1.5%，货币基金0.33%,债券基金不低于1%,封基托管费按0.25%,开放基金低于0.25% 
封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的 90%,股票基金应有60%投资于股票,债券基金应有80%投资于债券,一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%  ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10% 
外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出                    
可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票.首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售   发行面值超5000 万元应当由承销团承销    
上海证券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式营业     
深圳证券交易所1989.11.15 筹建，1991.04.11 经中国人民银行批准成立，1991.07.03 营业 
2004.05 国务院批准  中小企业板设立         
中证指数公司的指数：中证流通指数,中证规模指数中证100指数（基期2005.12.30  基点1000点）,沪深300 指数,沪深300行业指数,沪深300风格指数,中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2004.12.31  基点1000）, 中证100（排名前100）＝沪深300-中证200,中证700＝中证500+中证200 ,                     中证 800＝中证500+沪深300 
上证交易所股价指数：上证综合指数  （基期1990.12.19  基点100点） 
公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本 50%时可不提取。 
法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的 25%               
2007年12月底我国共有证券公司106家         
证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元 
证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由 
单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人 
风险控制指标：经纪业务净资本不低于2000 万.承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万,经纪业务+一项＝净资本1亿,经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿,净资本：风险准备之和>100%                  净资本：净资产>40%,净资本：负债>8% ,净资产：负债>20%,流动资产：流动负债>100%,经纪业务净资本／营业部家数>500 万,自营股票规模<净资本的100%,自营证券规模（按成本价计）<净资本200 %,自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 ,承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算,承销政府债券按2%计算 ,定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5%,证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备, 单一客户融资融券不超过净资本的5%,客户担保股票不超过该股票总市值的20%,按融资融券规模的10%计算风险准备 
〈证券法〉1998.12.29 通过  1999.07.01 实施  〈公司法〉1993.12.29 通过1994.07.01 实施｝2005.10.27 修订  2006.01.01 生效. 证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%                                                         〈企业破产法〉于2007.06.01 实施 新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足  有限责任公司最低注册资本降低到 3万元 
非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90% 
融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司       近二年各项风险控制指标持续符合规定，近 6 个月净资本在12亿以上 
2005.06.30 经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金. 
中国证券业协会成立于1991.08.282002.12.16 证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施,申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由 
基础〔总结〕 
有价证券是虚拟资本的一种形式.有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券） 
有价证券按发行主体分：1政府证券2政府机构证券（我国不允许）3公司证券（包括金融证券）                                           按是否在交易所挂牌分：1 上市证券  2 非上市证券（凭证式国债，普通开放式基金）                           按募集方式：1公募证券2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）                                                                                                                  
按代表的权利性质分：股票      债券   其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》） 
有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性 
证券市场的特征：A价值直接交换的场所  B财产权利直接交换的场所C  风险直接交换的场所 
证券市场的品种结构：股票  债券  基金  衍生品市场                              
证券市场的基本功能：筹资－投资  定价  资本配置功能 
证券市场中介机构：证券公司  证券登记结算公司  证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构） 
证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展  B股份制的发展  C信用制度的发展 
国际证券市场发展趋势：A市场一体化  B投资者法人化  C金融创新   D 金融机构混业化  E交易所重组公司化  F 证券市场网络化G  金融风险复杂化 H金融监管合作化 
中国第一个标准化期货合约---深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡） 
WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易.     2成为交易所特别会员.   3设立合营公司从事基金管理业务.     4加入三年内设立合营证券公司从事A股 B股H股和政府债，公司债的承销和交易.      5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构 
股票的性质：A有价证券B要式证券C证权证券D 资本证券E综合权利证券
股票的特征：1收益性2风险性3流动性   4永久性  5参与性           
股票的类型：A普通股票和优先股股票（权利不同分）B记名股票和无记名股票（是否记名分）C有面额和无面额股票（是否标明金额分）股票的价格：理论价格  ＝预期股息／必要收益率       市场价格                                                                    股票的价值:1票面价值2账面价值（净值OR每股净资产）3清算价值4 内在价值（理论价值OR未来收益的现值）影响股票价格的因素：A公司的经营状况 （1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割  5增资减资  6销售收入  7原材料供价  8主要经营者理替  9公司重组  10意外灾害）B宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策  5市场利率  6通货膨胀  7汇率变化  8国际收支）C政治因素（1战争   2 政权更迭   3政府重大经济政策出台  4国际社会政治经济的变化） D 心理因素   E稳定市场的政策与制度安排（技术性停牌   临时停市） F 人为操纵因素 
普通股股东的权利： 
1重大决策参与权   2公司资产收益权和剩余资产分配权   3优先认股权  4查阅公司资料   5交易股票 
清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东 
我国股票按投资主体分：国家股   法人股  社会公众股   外资股           
债券的特征：偿还性  流动性  安全性  收益性 
债券分类：发行主体分(A政府债券B金融债券C公司债券)按付息方式分(A零息债券B附息债券C息票累积债券D浮动利率债券)按形态分类(A实物债券B凭证式债券C记账式债券) 
广义政府债券属于公共部门债务   狭义属政府部门债务                                  
政府债券特征：安全性高  流通性强  收益稳定  免税待遇            
国债按资金用途分：赤字国债  建设国债  战争国债  特种国债   
储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债，一般以吸收个人小额储蓄为主 
记账式国债利率由记账国债承销团投标确定   储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定 
公司债券类型：信用公司债（无担保）        不动产抵押公司债        保证公司债      收益公司债           可转换公司债           附认股权证公司债 
国际债券特征：资金来源广发行规模大   存在汇率风险   有国家主权保障   以自由兑换货币作计量货币龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券 
投资基金的特点：集合投资   分散风险  专业理财            
基金的作用：为中小投资者拓宽了渠道      利于证券市场的稳定和发展 
基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会 
基金投资风险：市场风险  管理能力风险  技术风险  巨额赎回风险 
金融衍生工具基本特征：跨期性  杠杆性  联动性  不确定高风险性（信用风险  市场风险  流动性风险  结算风险  运作风险  法律风险） 
金融衍生工具按产品形态和交易场所分：内置型衍生工具  交易所交易衍生工具  OTC交易的衍生工具 
金融衍生工具按自身交易方法及特点分类：金融远期合约  金融期货  金融期权  金融互换  结构化金融衍生工具 按基础工具分类：股权类（股票期货  股票期权  股票指数期货  股票指数期权及混合交易合约）  利率类（远期利率协议  利率期货  利率期权  利率互换及混合交易合约）   货币类（外汇合约  货币期货  货币期权  货币互换及合约的混合交易合约）信用类（信用互换  信用联结票据）   其它类 
金融衍生工具的创新：风险管理型创新  增强流动型创新  信用创造型创新  股权创造型创新 
期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响   基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌，看跌期权价格上长升 
权证的要素包括：类别  标的  行权价格  存续时间（6个月以上  24个月以下）  行权日期  行权结算方式  行权比例 
可转债换发行时证券的性质分：可转换债券  可转换优先股 
存托凭证（DR）也称预托凭证   对发行人的优点：A市场容量大，筹资能力强 B避开直接发行股票债券的法律要求，上市手续简单成本低      ADR对投资者的优点：以美元交易,国内清算  ADR 须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益   股利发放以美元支付   规避投资政策限制 
资产证券化分类：按基础资产分类（不动产证券化,应收账款证券化,信贷资产证券化,未来收益证券化,债券组合证券）按地域分类（境内资产证券化,离岸资产证券化）证券化产品的属性分类（股权型 ,债权型,混合型） 
资产证券化当事人包括：发起人（原始权益人大型工商企业及金融机构）  特定目的机构（为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构） 资金和资产存管机构  信用增级机构  信用评级机构  承销人  投资者 
证券发行市场无固定场所是一个无形市场         证券发行制度（注册制  核准制） 
我国股票实行核准制由审核委员会审核  证监会核准   保荐人及保荐代表应  勤勉尽责  诚实守信 
我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格  初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价 
荷兰式招标（最低中标价  最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式         
美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》 
会员大会是交易所最高权力机构  ，理事会是交易所决策机构        交易所总经理由国务院证监会任免    
《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进  统分结合  从严监管  统筹兼顾） 
中小板的“两个不变” （尊守的法律法规不变   发行上市条件信息披露要求不变） “四个独立” （运行独立  监察独立  代码独立  指数独立） 
基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数） 
计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数） 
几何加权股价指数又叫费雪理想式  （是对上面二种指数作几何平均，实际很少用） 
股票收益：股息收入  资本利得  公积金转增收益            
股息种类：现金股息  股票股息  财产股息  负债股息  建业股息（无盈利无股息的一个例外）   
债券收益：债息收入  资本利得  再投资收益 
公积金来源：A溢价发行的部份  B税后利润中提存的  C资产重估增值部分  D 外部赠与资产 
系统风险：政策风险  经济周期波动  利率风险  购买力风险（通胀）   非系统性风险：信用风险  经营风险  财务风险 
证券资产管理是实现委托资产收益的最大化               
证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会 
证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则 
经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产  非法融入融出资金及结算风险 
自营业务重点A防范规模失控，决策失误  超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易  B建立决策程序加强决策管理  C合理的预警机制 
投资银行重点防荡法律风险  财务风险  道德风险   研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突 业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误        
分支机构应重点防范  越权经营，预算失控及道德风险 
净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其 
证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格D 其它条件 
证券市场监管手段：法律手段  经济手段  必要的行政手段 
证券市场监管的意义：1保障投资者权益 2维护市场良好秩序 3发展和完善证券市场体系 4准确全面的信息利于参与者的决策 
国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者  保证市场公平效率和透明   降低系统风险 
信息披露：全面性  真实性  时效性                                   
操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买 B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量  C在自已的账户间对倒 
内幕信息包括：1分配股利或增资计划 2股权结构的重大变化  3债务担保的重大变更4  营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的 30% 5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任  6上市公司的收购方案   
证券业协会三大职能：自律  服务  传导 
证券从业人员行为规范内容：正直诚信  勤勉尽责  廉洁保密  自律守法

3. 2015证券从业考试 证券交易

同学你好，很高兴为您解答！

　　证券从业资格考试科目各自的内容不同，当然在现实中对考试目的不同的考生来说价值也不同。

　　4门课中交易是被选择最多的科目，理由是比较简单，没有什么难理解的内容，不涉及到高等数学，都是记忆性内容，量也不算太大。但是交易这门课的含金量相对比较低。所以，如果只是想安安稳稳拿张从业资格证，那么交易是不错的选择。

　　分析一般被认为是4门课中最值钱的，考过分析是成为注册分析师或者注册投资顾问的门槛，含金量最高。但是分析也被认为是最难的一门，内容多，书的后半部分会出现不少的数学模型，如果没有一定的高等数学基础，看起来比较吃力的。如果想提高自己证书的含金量，那么最好选择分析。

　　基金的重要性和含金量低于分析，但对于大多数证券从业人员来说也算是比较实用的一门。因为证券公司少不了基金的销售任务。此外，基金的内容有些是与分析相通的，也有些人选择先考考基金有个底之后再考分析。

　　发行与承销这门课书最厚，但没什么难理解的地方，只要不怕死记硬背那搞定这门课不难。不过这门课多少有点鸡肋的意思。因为发行与承销属于证券公司的投资银行业务，而想从事投行业务远不是考过这一门发行与承销就可以的。所以对绝大多数人来说，发行与承销属于可考可不考的科目。

　　需要说明的是，考过基础加任意一门专业课程就可以获得证券从业资格，但多考的话还可以获得其他相应的资格。比如考过基础和交易可以获得证券从业资格，再考过基金，就可以再获得基金销售从业资格;考过分析后，在学历和工作经验也符合条件的情况下，还可以申请获得证券投资咨询资格。所以说，如果想提高自己证书的含金量但又希望稳稳当当考的话，不妨先考个交易拿到基本的从业资格，后面再考别的专业科目，这样做也是允许的，很常见。我分4次考完这5门课的。

　　希望我的回答能帮助您解决问题，如您满意，请采纳为最佳答案哟。

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4. 【证券市场基础知识】请教两道题，请给出答案和为什么，谢谢！

1题  流动性 安全性 收益性
 债券的特征包括 偿还性 流动性 收益性 安全性
2题应该是错的吧
证券市场产生的原因是：股份制的发展，信用制度的发展，社会化大生产和商品经济的发展

5. 2011年证券从业资格考试证券基础知识讲义

第一节 证券与证券市场
1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
第二节 证券市场的参与者
1、证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。
2、证券投资人，是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。
3、证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
4、自律组织。在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组成的会员大会。在我国证券公司必须加入证券业协会。
5、证券监督机构，在我国证券监督机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。

第三节 证券市场的地位与功能
1、金融市场是资金融通的市场。资金的融通简称为融资，一般分为直接融资和间接融资两种。根据金融市场上交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。
证券市场是现代金融体系的重要组成部分，而且它与金融市场体系的其他组成部分有密切的联系：第一，证券市场与货币市场关系密切；第二，长期信贷的资金来源依赖于证券市场；第三，任何金融机构的业务都直接或间接于证券市场相关，而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多的交叉。
2、证券市场的基本功能为：第一，筹资功能，是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能；第二，资本定价功能，就是为资本决定价格；第三，资本配置功能，是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的。
第二章 股票（1-2）
第一节 股票的特征与类型
1、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。它的三个基本要素是：发行主体、股份、持有人。
2、股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合权利证券。
3、股票的特征是：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。
4、按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和优先股。
5、股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和不记名股票。记名股票的特点是：第一，股东权利归属于记名股东；第二，认购股票的款项不一定一次缴足；第三，转让相对复杂或受限制；第四，便于挂失，相对安全。不记名股票的特点是：第一，股东权利归属股票的持有人；第二，认购股票时要求缴足股款；第三，转让相对简便；第四，安全性较差。
6、股票按是否用票面金额加以表示，可以分为有面额股票和无面额股票。有面额股票的特点是：第一，可以明确表示每一股所代表的股权比例；第二，为股票发行价格的确定提供依据。我过国公司法规定，股票的发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。无面额股票的特点是：第一，发行或转让价格较灵活；第二，便于股票分割。
7、票面价值即面值，是指在股票票面上标明的金额。
8、帐面价值，即股票净值或每股净资产，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
9、清算价值是公司清算时每一股所代表的实际价值。一般在实际中，清算价值低于帐面价值。
8、内在价值又称为理论价值，也即股票未来收益的净现值，它取决于股息收入和市场收益率。股票的内在价值决定股票的市场价格，但又不一定完全相等，股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。
9、市场价格，一般是指股票在二级市

6. 求：2011年证券从业考试证券基础知识和证券投资基金题库，万分感激！

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7. 2013年9月证券从业资格证考试，求大神们指点~~~~~

1.7月15日至31日报名，网址请搜索中国证券业协会，链接一般百度不让发。登陆中国证券业协会的官网，按照首页 > 从业人员 > 考试平台  的顺序进入，考试平台下有考试报名。
2.一般是最近这几天编完，出版大概在7月底，8月能买到。如果觉得晚，那么用2012版也可以，除了基金会有大变化，其他只是微调。影响不大。
3.五门，必考一门，选考四门，通过1+1门算获得资格，一般选择交易，因为简单。选择还是看兴趣和难易程度，跟专业没关。
4.教材要买官方出版的，中国证券业协会编的，出版社每年还不一样，要看编者。配套哪个版本都差不多，金融出版社的卖得好。
如有不懂之处，真诚欢迎追问；如果有幸帮助到你，请及时采纳！谢谢啦！

8. 证券从业资格考试！熟悉的股票高手请进来！

1.不会有冲突，会给你安排顺当的。一般一个人考试地点是一样的。如果报五门的话应该一天门一天二门，出现4+1的概率应该比较小。
2基础+任意一门就有从业资格了，其它的过了也不会有你说的二级或者更高级的证书，只能说过了分析就能申请投资顾问或分析师，过了基金你就有销售基金的资格了。前提是你必须进入证券行业。
3.这个比直接百度就可以了。
4.建议买新书，因为每年甚至半年都会有内容进行变更。
5。5们一起过的难度不小，但是还是有的，只要你下功夫学习，我有个朋友在家就看这五门书，其余什么都不干，看了2个多月一次都过了。除了基础交易或者基金最简单。